论文理论基础

发布时间：2025年09月27日作者:aiycxz.cn

# 论文理论基础 1.1 研究背景# 1.1.1 现实背景 1.1.1.1 我国企业自主创新能力不足改革开放以来，我国经济持续高速增长，经济总量已跃居世界第二，但我国自主创新能力不强，经济增长主要依靠资源、资本和劳动力等要素投入的驱动。随着我国经济进入新常态，经济增长速度放缓，经济结构优化升级，经济增长动力从要素驱动、投资驱动转向创新驱动。2015年，我国研发经费投入总量为1.4万亿元，研发经费投入强度为2.10%，研发经费投入总量居世界第二，研发经费投入强度已达到中等发达国家水平，居发展中国家前列。但我国自主创新能力不强，科技发展水平总体不高，科技对经济社会发展的支撑能力不足，科技对经济增长的贡献率远低于发达国家水平，这是我国这个经济大个头的“阿喀琉斯之踵”。① 2015年，我国科技进步贡献率为55.1%，而美国、日本、芬兰等创新型国家的科技进步贡献率高达70%以上。② 我国自主创新能力不强主要表现在以下方面：一是发明专利数量少，有核心竞争力的发明专利数量更少。2015年，我国发明专利申请受理量首次超过100万件，连续5年位居世界首位，但我国发明专利拥有量与美国、日本等发达国家相比仍有较大差距。2015年，我国发明专利拥有量达到100万件，是继美国、日本之后世界上第三个国内发明专利拥有量超过百万件的国家，但我国每万人口发明专利拥有量只有6.3件，远低于日本、美国等发达国家。③ 二是对外技术依存度高，关键技术自给率低。我国对外技术依存度在50%以上，而美国、日本等发达国家对外技术依存度在5%以下。我国在航空设备、精密仪器、医疗设备、工程机械等具有战略意义的高技术含量产品方面，80%以上依赖进口。在重大装备领域，我国80%的集成电路芯片制造装备、70%的汽车制造关键设备、40%的大型石化装备、70%的数控机床等依赖进口。④ 三是科技成果转化率低。我国科技成果转化率仅为10%左右，远低于发达国家40%的水平。⑤ 四是企业自主创新能力不强。企业是技术创新的主体，但我国企业自主创新能力不强，企业研发投入强度低，企业研发投入占主营业务收入比重不到1%，而发达国家企业研发投入强度一般在2%以上。我国企业研发投入强度低，导致企业自主创新能力不强，企业缺乏核心技术，产品附加值低，在国际产业分工中处于低端位置。我国企业自主创新能力不强，已成为制约我国经济转型升级和实现可持续发展的瓶颈。因此，提升企业自主创新能力，是我国实施创新驱动发展战略、建设创新型国家的关键。 1.1.1.2 企业自主创新面临融资约束企业自主创新活动具有高风险、高投入、长周期、收益不确定等特点，需要大量的资金支持。然而，由于信息不对称、道德风险、逆向选择等问题，企业自主创新面临严重的融资约束。融资约束是指企业由于外部融资成本高于内部融资成本，或者无法以合理的成本获得外部融资，而导致投资不足的现象。融资约束会抑制企业自主创新活动，因为自主创新活动需要大量的资金投入，而且创新成果具有公共品性质，容易产生溢出效应，企业无法独占创新收益，导致企业创新动力不足。此外，银行等金融机构由于风险规避，更倾向于向有抵押品、风险低的传统项目提供贷款，而不愿意向高风险、无抵押品的创新项目提供贷款，这进一步加剧了企业自主创新的融资约束。因此，缓解企业自主创新的融资约束，对于促进企业自主创新具有重要意义。 1.1.1.3 供应链金融的发展为企业融资提供新途径供应链金融是银行等金融机构围绕核心企业，管理上下游中小企业的资金流和物流，并把单个企业的不可控风险转变为供应链企业整体的可控风险，通过立体获取各类信息，将风险控制在最低的金融服务。供应链金融通过整合供应链上的信息流、物流和资金流，利用核心企业的信用优势，为上下游中小企业提供融资服务，可以有效缓解中小企业的融资约束。近年来，随着互联网、大数据、云计算等信息技术的发展，供应链金融模式不断创新，出现了在线供应链金融、区块链供应链金融等新模式，进一步提高了供应链金融的效率和风险控制能力。供应链金融的发展，为企业特别是中小企业融资提供了新途径，也为缓解企业自主创新的融资约束提供了可能。# 1.1.2 理论背景 1.1.2.1 企业自主创新理论企业自主创新理论主要研究企业如何通过内部研发或外部技术获取，形成自主知识产权和核心技术，提升企业竞争力。企业自主创新包括原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。企业自主创新受到内部因素和外部因素的影响。内部因素包括企业规模、企业年龄、企业所有权性质、企业

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